【CPP114】訊：原標(biāo)題：汕頭東風(fēng)印刷股份有限公司關(guān)于簽署募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

  一、募集資金基本情況

  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）《關(guān)于核準(zhǔn)汕頭東風(fēng)印刷股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2019]2549號(hào)）核準(zhǔn)，并經(jīng)上海證券交易所同意，汕頭東風(fēng)印刷股份有限公司（以下簡稱“公司”）向社會(huì)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券2,953,280張，每張面值人民幣100.00元，按面值發(fā)行，發(fā)行總額為人民幣295,328,000.00元，期限6年，扣除保薦承銷費(fèi)、審計(jì)及驗(yàn)資費(fèi)、律師費(fèi)、資信評(píng)級(jí)費(fèi)、信息披露及路演推介費(fèi)用、發(fā)行手續(xù)費(fèi)等發(fā)行費(fèi)用人民幣6,833,560.11元（含稅）后，實(shí)際募集資金凈額為人民幣288,494,439.89元（以下簡稱“募集資金”）。上述募集資金于2019年12月30日到位，已經(jīng)蘇亞金誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）予以核驗(yàn)并出具蘇亞驗(yàn)[2019]25號(hào)《汕頭東風(fēng)印刷股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金實(shí)收情況的驗(yàn)證報(bào)告》。公司對(duì)募集資金采取專戶存儲(chǔ)制，設(shè)立了相關(guān)募集資金專項(xiàng)賬戶。募集資金到賬后，已全部存放于該募集資金專項(xiàng)賬戶內(nèi)，并與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的銀行簽署了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡稱“《三方監(jiān)管協(xié)議》”）。

  二、《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況和募集資金專戶的開立情況

  為規(guī)范公司募集資金的存放與使用，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)以及公司《募集資金管理辦法》的規(guī)定，公司在中國工商銀行(5.930, 0.00, 0.00%)股份有限公司汕頭安平支行開設(shè)募集資金專用賬戶（以下簡稱“專戶”），2020年1月10日公司和華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司及上述專戶存儲(chǔ)銀行共同簽署了《三方監(jiān)管協(xié)議》。《三方監(jiān)管協(xié)議》的內(nèi)容與上海證券交易所制定的《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異。

  公司募集資金專戶的開立及存儲(chǔ)情況如下：

  三、《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容

  甲方：汕頭東風(fēng)印刷股份有限公司（以下簡稱“甲方”）

  乙方：中國工商銀行股份有限公司汕頭安平支行（以下簡稱“乙方”）

  丙方：華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（保薦機(jī)構(gòu)）（以下簡稱“丙方”）

  為規(guī)范甲方募集資金管理，保護(hù)投資者的權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》，甲、乙、丙三方經(jīng)協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

  1、甲方已在乙方開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號(hào)為2003020329200300073，截至2019年12月31日，該專戶余額為人民幣貳億玖仟貳佰陸拾萬零貳仟柒佰伍拾貳元整（￥292,602,752.00元）。該專戶僅用于甲方收購貴州千葉藥品包裝有限公司75%股權(quán)項(xiàng)目、補(bǔ)充流動(dòng)資金項(xiàng)目募集資金的存儲(chǔ)和使用，以及發(fā)行費(fèi)用的支付，不得用作其他用途。2、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

  3、丙方作為甲方的保薦人，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對(duì)甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。

  丙方承諾按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》以及甲方制訂的募集資金管理制度對(duì)甲方募集資金管理事項(xiàng)履行保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。

  丙方可以采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年對(duì)甲方募集資金的存放和使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)檢查。

  4、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人唐云、李威可以隨時(shí)到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。

  保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

 5、乙方按月（每月10日之前）向甲方出具對(duì)賬單，并抄送丙方。乙方應(yīng)保證對(duì)賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。